证监会就内地与港股互联互通交易机制征求意见

【直播人】发布会正式开始，今日发言人为张晓军。

【张晓军】今日证监会就《内地与香港股票市场交易互联互通机制若干规定》公开征求意见。意见征求期为从今天开始的30个工作日。

【张晓军】《规定》一共19条，明确了交易所、结算公司的规则，并明确原则性要求、相关业务范围等，同时对投资者保护、监督管理提出要求。

【张晓军】在保留了原有沪港通规定的法律法规原则的同时，《规定》主要修改有：其一，适用范围从沪港通扩展到沪港通和深港通；其二，明确投资者适当性管理要遵循属地管理。其三，投资者通过内地互联互通机制买卖股票，其他监管部门认可的货币，以另行规定为准。

【张晓军】近日，证监会依法对4宗案件作出行政处罚和市场禁入。1宗信息披露违法违规案涉及北大荒；1宗内幕交易案涉及江泉实业；1宗法人利用他人账户买卖证券及内幕交易案涉及三聚环保；1宗利用未公开信息交易案涉及中邮创业基金的前基金经理厉建超，他被证监会采取终身证券市场禁入措施。

【张晓军】证监会依法对欣泰电气移送公安机关，欺诈发行违反刑事民事等法律进行处罚。今年6月，证监会对欣泰电气及其中介机构进行处罚，证监会综合利用法律法规，利用刑事民事相关法律法规进行联合执法，证监会配合公安、司法对违法犯罪进行调查，希望市场共同净化资本市场环境。

【张晓军】证监会对金徽酒采取出具警示函的监管措施，对国泰君安采取出具警示函的监管措施，对保荐代表人采取6个月不受理相关保荐代表人工作的行政措施。发行人是信息披露的第一责任人，应该保证信息披露的质量和真实性；中介机构应该审慎履职尽责。下一阶段，证监会将严格按照相关要求，在发行监管工作中加强事中事后监管，全面提高股票发行企业的信息披露质量。

【记者】退市之后欣泰电气能否重新上市，请介绍一下先行赔付问题？

【张晓军】创业板对于退市公司没有重新上市的安排，公司退市后将进入股转系统的专门层次挂牌转让，欣泰电气退市后不能再进行上市。先行赔付按照行业规定，对赔付对象，赔付指标，依据行业基础进行赔付，欢迎市场各方赔付意见。此外，行业自律组织正在编制先行赔付的指导性文件。

【记者】慧球科技未按要求进行信息披露，证监会对此怎么看？

【张晓军】上交所已经依法依规令该公司股票停牌，并暂停其信息披露直通车业务资格。与此同时，广西证监局已于今年7月对慧球科技依法进行现场检查，发现该公司在公司治理和信息披露等方面存在多项问题，并已对该公司信息披露违法违规立案调查。

【记者】证监会对上市公司应对野蛮人收购修改公司章程一事怎么看？

【张晓军】证监会已经注意到这一现象，涉及公司控制权条款的约定需要遵循法律和行政法规的规定，不得利用反收购条款限制股东的合法权益。与此同时，证监会依法监管上市公司收购及相关股份权益变动，发现违法违规行为将依法采取监管措施。

【直播员】今日发布会到此结束。