《上市公司重大资产重组管理办法》修改版正式发布

【直播员】今日16:15分，证监会例行新闻发布会将开始，敬请关注！

【直播员】今日发言人为邓舸，发布会正式开始。

【邓舸】日前证监会发布发挥资本市场作用服务国家脱贫战略的意见。据悉，刘士余同志担任证监会扶贫工作小组的组长。

【邓舸】《意见》要求贯彻精准扶贫，发挥资本市场优势。要求集聚资本市场合力，支持贫困地区企业利用多层次资本市场融资，支持上市公司和证券经营机构发挥扶贫作用。同时，对于贫困地区企业IPO、新三板挂牌等开辟绿色通道。目前证监会各部门、各单位正根据《意见》制定相关实施细则。

【邓舸】投资者适当性制度是资本市场一项基本制度。适当性管理构筑的是投资者进入资本市场的第一道防线。

【邓舸】《证券期货投资者适当性制度管理办法》明确了投资者分类、产品分级、适当性匹配等各环节的标准和底线。各适当性管理均以此为依据。

【邓舸】《办法》构建了，一是依据多维度指标构建投资者分类的体系；二是明确了产品分级的底线要求和职责分工；三是规定了经营机构在适当性管理全过程的义务；四是突出对普通投资者的特别保护；五是强化了监管职责和法律责任。证监会将根据此次征求意见情况，尽快发布实施。

【邓舸】日前证监会会计部抽查审阅了上市公司2015年年报，并发布了年报会计监管报告。抽查过程中发现的主要问题有：部分公司对对外投资的性质分类不正确；部分公司对金融负债的确认不充分；部分公司递延所得税资产的确认不正确；部分公司对计提资产计算不正确；部分公司对股份支付准则的理解和执行不到位；部分公司披露的内控评价报告不符合要求。

【邓舸】对于这些问题，证监会发布年报会计监管报告，引导上市公司切实提高年报披露质量；对于年报抽查过程中发现的一些线索，证监会将与交易所积极沟通，认定不符合监管要求的将采取相关处理；对于存在争议的问题，将加强调研。

【邓舸】修改版的《上市公司重大资产重组管理办法》于9月9日正式发布。本次修改旨在促进市场估值体系的理性修复，引导更多资金投向实体经济。主要修改内容包括：完善重组上市认定标准；完善关于购买资产规模的判断指标；完善监管措施，抑制炒壳和短期投机等。

【邓舸】重组办法自6月17日开始征求意见，收到117份意见，其中有效意见80份，主要集中在净利润指标、相关兜底条款、相关方锁定期。关于重组办法的过渡安排。为保证新旧制度有效衔接，重组方案未经董事会批准的，中介机构需要按照办法充分调查后，提交董事会审议。为配合重组管理办法顺利实施，配套规定陆续公布。

【邓舸】前期上海某私募管理机构通过缩减份额法，利用自身信息优势，仅向投资者披露基金份额信息，其行为违法了相关管理规定。证监会对相关私募基金采取监管谈话的措施，要求机构采取整改。证监会下一步将加强私募行业诚信监管，促进行业健康发展。

【邓舸】近日证监会依法对2宗案件作出行政处罚及市场禁入。包括1宗中介机构违法违规案、1宗证券从业人员违法买卖股票案。邓舸指出，上述行为违反了证券法律法规，破坏了市场秩序，必须坚决予以打击。中介机构应该恪守诚信的义务。证监会持续保持高压态势，切实保护广大投资者的合法权益。

【邓舸】证监会日前对宏信证券、财富证券采取了行政监管措施。2016年3月-5月证监会展开了主办券商执行投资者适当性管理情况的专项核查，经查发现部分主办券商存在执行全国股转系统投资者适当性不到位的情况。证监会对宏信证券、财富证券采取责令限期改正，并暂停在股转系统新开客户交易权限业务6个月的行政监管措施。

【记者提问】中小商业银行还有一些银行在排队或者等待发行，对中小商业银行上市如何看待？

【邓舸】中小商业银行作为中小企业融资重要渠道，中小企业上市不同中小企业，募集资金不同于中小企业，中小企业发行上市，有利于股东核心经营成本。降低中小银行有利金融机构的活力，有利于金融机构脱虚向实等意义。经过与银行业监管机构沟通协调，恢复中小商业银行以来，已经审核发行江苏银行、贵阳银行等中小商业银行。成熟一家推一家，对于中小商业银行上市过程中，存在的违法违规，证监会也将进行严格处罚。

【直播员】今日发布会到此结束