证监会：55家企业主动撤回IPO 近半业绩大幅下滑

【直播人】本周例行发布会于周五16:15正式开始，敬请关注。

【邓舸】首先，我会公布1-9月中止审查企业73家。其中6-9月56家，IPO中止的主要原因包括，报告期业绩大幅下滑甚至亏损，此类企业占24家；报表项目异常变动，此类企业有3家；未能回复审核中提出的问题，此类企业有1家；未及时更新申报材料，导致财报过期而终止审查，此类企业有18家；上市计划调整，此类企业有6家；合规条未解决，此类企业有6家。

【邓舸】二是，证券公司债券业务监管情况。证监会组织部分配出机构对相关券商进行现场检查，以发展速度较快的中小券商作为检查对象。总体上看，证券公司内部机制较为健全，但也存在问题。

【邓舸】一是调查不充分、底稿不完善、受托管理未勤勉尽责等五个方面。对内部控制不完善，分别做出了立案调查、谈话等措施，引导证券公司引发合规执业。规范行业发展提高证券公司风险管理。

【邓舸】第三项，中国证监会和香港证监会在内地首次联合组织打击证券期货新型操纵市场案件专题执法培训班。最近，跨境操纵市场的苗头引起两地监管部门高度重视。在“互联互通”背景下，香港证监会将与中国证监会保持密切合作，打击证券期货新型操纵市场

【邓舸】这是在沪港通已经实施与沪港通即将开通的背景下，邀请加拿大、美国等国家专家进行讲解，两岸多位监管人员参与培训。

【邓舸】新型跨境操纵市场包括一是通过结构化杠杆原理，滥用资金操纵市场。二是绕道香港开户通过相关手段上进行操纵；三是利用境外服务器，频繁撤单等手段，滥用技术优势。

【邓舸】最后，证监会对一宗案件进行处罚，信息披露违法案。涉及一家新三板公司时空客。