这半年稽查执法，证监会干得漂亮！

案件整体概况

• 内幕交易案件最多 并购重组等成高发领域

  

  上半年案件总体情况：一、案件数量仍居高位，重大案件上升明显。二、传统案件依旧高发，内幕交易仍为主要类型。内幕交易案件140起，占全部案发数的46%。三、“并购重组”、“举牌要约”成为案件高发领域。

  2017-07-12

• 办案特点：重点打击内幕交易窝案 严查财务造假

  

  证监会办案特点：一、拓展执法领域，重点打击内幕交易“窝案”。二、严查财务造假，发现多家长期违规信息披露公司。三、针对市场热点，精准打击团伙化、复合化操纵市场案件。四、对影响恶劣的其他市场违法行为，始终保持高压严打态势。

  2017-07-12

• 第三批专项执法查处18起内幕交易案

  

  18起内幕交易案件特点：一是内幕信息知情人利用“高送转”的内幕抢先买入股票；二是上市公司大股东和高管在业绩预亏等消息发布前高位精准减持；三是举牌方人员利用收购内幕实施内幕交易；四是中介服务机构利用工作便利获取的内幕信息从事内幕交易；五是市场累犯、惯犯。

  2017-07-12

• 大数据让“老鼠仓”无所遁形 多维度全面封堵

  

  在捕捉违法线索上，证监会依托大数据监控技术对市场全覆盖扫描，让“老鼠仓”无所遁形。对历史交易数据跟踪拟合、回溯重演，市场监察部门精准锁定可疑账户跟随资管产品先买先卖、同进同出的异常交易线索，为更细致甄别违法行为，提供了充足、有效的证据。

  2017-07-12

典型案件

• 证监会严打市场操纵 “最牛散户”徐留胜被罚1.1亿元

  

  “最牛散户”徐留胜因利用资金优势采用连续交易、大额封涨停、抬拉股价等方式操纵30多只股票等行为，遭证监会罚没1.1亿元。

  2017-07-12

• 证监会严查内幕交易 远望谷实控人徐玉锁遭重罚

  

  证监会对远望谷实际控制人徐玉锁内幕交易“远望谷”案作出行政处罚，没收徐玉锁内幕交易违法所得540余万元，并处以1600余万元罚款；对徐玉锁两次短线交易行为给予警告，并处以20万元罚款；对徐玉锁采取5年证券市场禁入措施。

  2017-07-12

• 首例自愿性信披违法案获查处 宝利国际定增计划被迫中止

  

  证监会查处了江苏宝利国际信息披露违法违规案，该案是首例针对自愿性信息披露违法违规行为进行处罚的案件。对宝利国际责令改正，给予警告，并处以60万元罚款；对周德洪给予警告，并处以30万元罚款；对相关责任人陈永勤等四人给予警告，分别处以10万到3万不等处罚。

  2017-07-12

• 5年违法交易股票154只获利7千万 林庆义被罚上亿元

  

  林庆义曾在南方证券建银投资任职，2004年7月9日至2009年6月8日期间，他操作朋友姜某账户进行交易，期间累计交易股票154只，买入金额为5，079，233，979.67元，卖出金额为5，162，722，415.61元，共获利70，653，391.23元。

  2017-07-12