证监会首次部署IPO执法行动 四措施挖掘问题线索

【直播员】本次直播到此结束，谢谢。

【邓舸】规范并购重组市场秩序，需要各方共同努力。财务顾问、审计、法律、评估等各类中介机构都需要遵循行业公认的执业标准，切实履行职责、勤勉尽责，切实维护投资者合法权益。

【邓舸】加强上市公司并购重组事中事后监管是证监会并购重组监管全链条的重要环节，2015年上市公司年报披露后，证监会重点关注了上市公司并购重组业绩承诺的完成情况和信息披露的合规情况。目前，证监会针对部分已实施并购重组，但承诺完成比例低、媒体质疑较大的上市公司开展专项检查，检查发现违法违规的，发现一起查处一起。

【邓舸】对于万科重组一事，证监会已经关注到相关情况，上市公司董事会的召开、独立董事履职必须按照公司法相关规定，交易所已经对董事会重组方案进行问询，证监会将对本次董事会召集、独立董事提出回避申请等相关事项做进一步核实。

【直播员】下面进入答问环节。

【邓舸】我会将持续对内幕交易、信息披露违法违规等各类违法违规保持高压态势，通过全方位监管执法，有效维护市场运行秩序，维护投资者合法权益。

【邓舸】一宗信息披露违法违规案中，截止2015年5月28日，东营国际及其一致行动人孙某飞持有山水文化已发行股份的5%，7月-9月，东营国际及孙某飞持续减持山水文化，累计减持股份已占发行股份比例达到5%后未及时披露，上述行为违反了证券法，对上述行为直接负责的主管人员为东营国际总经理汪丽。山西银监局决定对东营国际给予警告，并处以40万元罚款；对汪丽给予警告，并处以5万元罚款。

【邓舸】两宗内幕交易案中，武汉利得财务总监吴伟刚在楚天高速交易案中，相关人员交往频繁，涉嫌内幕交易。广东杰瑞董事长涉嫌一起交易案中与相关人员通讯频繁，涉嫌内幕交易。

【邓舸】证监会对3宗案件作出行政处罚，包括2宗内幕交易案和1宗信披违规案。

【邓舸】三是热点跟踪发现线索，密切关注市场舆情，追踪各类财务造假。四是技术数据挖掘，广泛收集情报，利用大数据系统等对历史财务报表、市场关联信息进行数据挖掘。

【邓舸】二是常规核查移送，通过日常审核环节来从严把关，对发现问题，发现一起处理一起。

【邓舸】IPO欺诈发行及信披违法违规执法行动将采取四类工作措施：一是分类核查筛选，结合IPO企业的质量抽查制度，集中对风险较大的项目进行筛查，对内控不利的中介机构进行专项核查。

【邓舸】IPO有赖于市场参与各方坚守诚信依法合规，必须把投资者保护放在突出位置，证监会本着依法从严的原则开展IPO欺诈发行和信息披露违法违规执法行动，目的在于规范市场行为，净化市场环境，维护市场秩序，进而释放市场活力，稳定市场预期，更好的服务供给侧结构性改革，希望相关主体高度自律，共同为资本市场长期健康做出努力。

【邓舸】IPO欺诈发行和信息披露违法违规严重损害投资者利益，必须严肃查处。杜绝造假、反对欺诈，维护IPO披露的严肃性，需要各界广泛参与，证监会欢迎市场各方面，特别是企业内部了解情况、乐于保护市场的人士向证监会举报发现线索，证监会将依法保护举报人信息，将根据相关规定给予奖励。

【邓舸】IPO欺诈发行及信披违法违规执法行动将统一部署，全面覆盖IPO各个环节，全面覆盖发行人、控股股东、保荐人等各类主体，全面覆盖不披露、不及时披露、违规披露等各类违法行为，将采用日常监管、信访举报等多渠道全覆盖查找线索移交案件，绝不放过任何一个问题企业，绝不放过任何一家失职机构。

【邓舸】3、发行人报送披露信息存在重大遗漏，未披露关联交易，未披露重大股权结构变化，未披露重大违约或者对外担保等；4、发行人未按规定报送或者披露信息；5、保荐机构及保荐代表人没有尽到保荐职责；6、会计师事务所，资产评估机构，未勤勉尽职。

【邓舸】1、发行人报送或披露的信息存在虚假记载，包括虚构业务，虚增资产、收入和利润，编造甚至伪造产权证书和重要经营证照等；2、发行人报送或披露的信息内容不准确、依据不充分或者选择性、夸大性披露，存在误导性陈述。

【邓舸】证监会对信息披露违法违规的查处持续保持高压状态，但违法披露问题依然突出。在IPO环节、包装上市、披露不实乃至欺诈发行时有发生，主要变现为：

【邓舸】证监会稽查部门对金融监管部门、交易所等线索渠道发现的第一批违法违规线索已经进入执法程序。集中查处6家中介机构17家IPO企业。

【邓舸】首先，证监会部署IPO欺诈发行及信息披露违法违规专项执法行动。

【直播员】中国证监会本周例行新闻发布会将于6月24日下午16点15分举行，敬请关注。

【直播员】今日发布会由证监会发言人邓舸主持。