证监会发布会：拟对华泰证券等五家机构行政处罚

【直播员】中国证监会本周例行新闻发布会将于9月11日16点15分开始，敬请期待！

【直播员】今天发布会由中国证监会新闻发言人邓舸主持，发布会正式开始。

【邓舸】中国证监会将公布第三届并购重组专家咨询委名单。本次换届属于例行换届，32位委员均为上届委员连任，包括巴曙松、许小年、曹远征等。换届后，证监会将继续切实发挥咨询委的咨询作用。

【邓舸】中国证监会近日将发布2015（23号）公告——关于加强投资者证券期货教育基地建设的指导意见。建设投资者教育基地是投资者教育保护的一项基础设施工程，是公平在身边，证券投资保护专项工作的重点任务之一。

【邓舸】我国有一亿多投资者，中小投资者众多，他们存在投资经验和风险认识不足，建设投教基地是现实需要，目前的投资者基地存在资源分散，参差不齐，有必要建设统一的投资者教育基地。这有利于投资者教育的深度和广度，促进资本市场健康发展，维护市场稳定。

【邓舸】指导意见包括总体要求、投资者教育基地的建设标准、投资者教育基地的申报命名、投资者教育基地的监督管理等四部分内容。下一步证监会将推出首批基地，希望相关各方积极参与这项工作，不断提高投资者教育水平。

【邓舸】证监会就《中国证监会派出机构监管职责规定（征求意见稿）》公开征求意见。随着市场发展，相关法律法规依据发生变化，行政审批制度改革不断推进，证监会规范文件的陆续制定和修改，以及私募基金等市场创新发展，11年前发布的《中国证监会派出机构监管职责》已经不能适应资本市场的监管新形势。因此监管部门修改派出机构监管职责，明确派出机构的核心职责，提高监管效能，将职责更名为《中国证监会派出机构监管职责规定》，并上升为证监会规章。

【邓舸】修订思路有四方面：1、落实辖区监管责任制；2、职责配置的逻辑安排上，职责规定以监管类型为导向，不再以业务领域为导向。3、在内容上突出投资者教育和保护，风险防范和处置，案件调查和处罚等事中事后监管职责。4、有关职责内容是对现有职责的综合和归纳，不对现行的监管职责范围进行扩张或者限缩。

【邓舸】按照这一思路，征求意见稿共7章51条。《职责规定》有利于完善监管执法体制，有利于派出机构更好地履行监管职责，有效防范区域性系统性风险，适应资本市场监管的新形势，有效打击各类证券违法违规行为，为资本市场健康发展创造良好环境。

【邓舸】证监会拟对华泰证券、海通证券、广发证券、方正证券、浙商期货做出行政处罚，上述五案已调查完毕，并进入告知听证程序。其中，四券商存在未对外部接入的恒生HOMS、铭创、同花顺等系统实施有效管理，未对相关客户身份情况进行清晰了解，未采集终端信息、确定客户终端交易信息的真实、完整、准确、可读性等违反证券公司监督管理条例的行为；浙商期货通过简单系统安全性测试后，便将HOMS系统接入，在知晓该系统分账户功能的情况下，未把控、提示风险，违反期货交易管理条例有关规定。

【邓舸】根据上述机构违反法律法规事实的性质、情节、与社会危害程度，依据证券公司监督管理条例、期货交易管理条例有关规定，拟对机构及其相关责任人作出如下行政处罚。

【邓舸】对华泰证券责令改正并予警告，没收1823万元违法所得，并处5470万元罚款，公司有关负责人予以警告并处罚款；对海通证券责令改正并予警告，没收违法所得2865万元，并处8596万元罚款，相关责任人予以警告并处罚款；对广发证券责令改正并予警告，没收违法所得680万元，并处2041万元罚款，相关责任人予以警告并处罚款；对方正证券责令改正并予警告，没收违法所得871万元，并处1743万元罚款，相关责任人予以警告及罚款；对浙商期货责令改增并予警告，没收违法所得2.8万元，并处以30万元罚款，有关负责人予以警告并处罚款。

【邓舸】日前证监会对马信琪涉嫌操纵暴风科技股票价格，孙国栋操纵西部证券、中科金材、如意集团、全通教育、深圳华强、暴风科技等13只股票价格两案审查完毕。这两案已经进入告知听证程序。

【邓舸】两案的操作手法均为通过虚假申报等方式影响相应股票价格，并快速反向卖出获利。依据证券法第203条的规定，证监会拟对马信琪和孙国栋分别作出如下行政罚没：没收马信琪违法所得44万余元，并处以132万余元的罚款；没收孙国栋1129万余元，并处以3389万余元的罚款。

【邓舸】操纵市场行为不利于证券市场的有效发挥，营造了虚假的市场供求关系，误导投资者的投资决策，损害了投资者利益，证监会一经查实认定将严厉打击。

【直播员】本次发布会到此结束。