证监会9月25日发布会："沪伦通"将开展可行性研究

【直播员】中国证监会本周例行新闻发布会将于9月25日下午16点15分举行，敬请关注。

【直播员】今天发布会由中国证监会新闻发言人张晓军主持。发布会正式开始。

【张晓军】由于“十一”节假，及节后仅余3个工作日等原因，10月9日证监会例行新闻发布会暂停一次，10月16日发布会正常举行。

【张晓军】证监会近期集中对9宗典型案件进行了行政处罚，包括3宗内幕信息交易案件、2宗操纵证券市场、2宗信息披露违法和2宗编造传播虚假信息案，共计对2位法人、25个自然人进行了处罚，对部分当事人采取了顶级处罚以及市场禁入。其中3宗内幕信息交易案件，当事人均利用与董秘、董事长等相关信息知情者的关系，非法获取内幕信息进行交易，侵害了资本市场投资者利益，证监会对这三宗案件的当事人没收违法所得，处以一倍的罚款。

【张晓军】而对2宗操纵市场案件，证监会均进行了顶额处罚。这两宗案件的主体没有按照法定职责履行义务，造成了信息披露的违法，损害了资本市场“三公”原则。证监会将持续对内幕交易、操纵证券市场、信息披露违法、编造传播虚假信息等各类违法行为保持高压态势，依法快速进行打击，净化市场环境。

【张晓军】处罚公司包括：北京赛迪传媒股份有限公司、上海创兴资源开发股份有限公司、四川金宇汽车城股份有限公司等。

【张晓军】证监会将继续、持续对内幕交易、操纵市场、信息披露违法、编造虚假信息等各类证券期货市场案件、违法行为保持高压态势，依法快速打击，保护投资者权益，净化市场环境，维护市场稳定健康发展。

【直播员】现在是记者提问环节。

【记者】监管机构于6月底表示预计将用三个月时间完成原油期货准备工作，请问进展情况如何？具体推出有无详细时间表？

【张晓军】在相关部委的大力支持和配合下，截至8月底，原油期货相关配套政策已全部出台。目前，证监会正在按照计划指导上海期货交易所及其国际能源交易中心持续做好业务规则完善、会员招募、市场宣传培训、投资者教育等工作，各项准备工作进展顺利。待相关工作完成后，上海国际能源交易中心将择机开展原油期货交易。

【记者】熔断机制于9月21日结束公开征求意见，能否详细介绍一下征求意见的情况？意见主要集中在哪些方面？具体推出有无详细时间表？

【张晓军】今年9月7日上交所、深交所和中金所就指数熔断相关规定公开征求意见以来，市场各方给予高度关注，向三家交易所反馈了各类意见和建议。截止9月21日，共收到来自市场各方的意见和建议4861条。总体上看，市场各方对指数熔断机制的总体方案表示认可，意见和建议主要集中在熔断时间的长度、与现有个股涨跌幅制度的衔接、涨跌是否均要熔断等方面。下一步，我会将组织上交所、深交所和中金所认真研究各方意见建议，进一步完善相关规定，做好业务规则审批及技术系统调试等工作，待各项准备工作完成后正式实施指数熔断。

【记者】9月21日，中英双方对话，同意加强资本市场的长期合作，或开展“沪伦通”。能否介绍一下详细情况？

【张晓军】在日前结束的第七次中英经济财金对话中，两国政府在对话政策成果中宣布“双方支持上海证券交易所和伦敦交易所就互联互通问题开展可行性研究”。2014年11月“沪港通”试点推出后，有些境外市场提出了希望探讨与我国股票市场建立互联互通机制的考虑，这反映了国际投资者对参与我国资本市场长远发展的兴趣和信心。伦敦方面较早提出了深化中英资本市场互利合作，探讨“沪伦通”可行机制的想法。在英方提出了这一想法后，上交所和伦交所以及相关市场机构在工作层面就未来合作的模式进行了探讨。

【张晓军】伦敦是全球最重要的金融中心之一，我们一直高度重视与英国金融市场和监管部门的合作关系，积极推进和深化互利合作。考虑到上海和伦敦处于不同时区，两地市场在监管机制、交易机制、市场基础设施等方面均存在较大差异，不可能简单复制“沪港通”的业务模式和做法。因此，我们支持两地交易所层面开展互联互通的可行性研究，探索合作模式，相信这将对两地资本市场开展务实合作提供有益的支持。

【记者】按照《关于继续做好清理整顿违法从事证券业务活动的通知》，证券公司不可单方面解除合同、简单采取一断了之的方式清理。有媒体反映，此要求与清理配资时间表或有冲突。对此，监管部门如何看待？以目前情况看，清理配资工作能否如期完成？

【张晓军】前一阶段，我会按照既定部署积极推进场外配资清理整顿工作。截止9月23日，69%的场外配资账户已完成清理，恒生网络、上海铭创、同花顺等3家公司的相关信息技术系统已经关闭或限制其系统功能。总体上看，清理工作平稳，效果明显。

【张晓军】现阶段，清理整顿的重点是尚未完成清理的场外配资账户。我会已要求各证监局督促证券公司加强与客户的沟通、协调，不要单方面解除合同，不要简单地“一刀切”、“一断了之”。证券公司应当积极与客户进行协商，继续采取多种依法合规的承接方式，将违规账户的资产通过非交易过户、“红冲蓝补”等方法划转至同一投资者的账户，或者取消信息系统外部接入权限并改用合法交易方式等方法处理。

【张晓军】对符合业务合规性要求的证券账户，证券公司应当持续做好服务。目前，证券公司及场外配资账户持有人大多积极、主动、认真进行清理，强行平仓比例较低。我会将继续按照既定部署，平稳有序地推进场外配资清理整顿工作。

【直播员】本次发布会到此结束。