证监会对10宗违法减持案件作出行政处罚

【直播员】中国证监会本周例行新闻发布会将于10月30日下午16点15分举行，敬请关注。

【邓舸】国务院决定，任命方星海为中国证券监督管理委员会副主席，免除刘新华副主席的职务。任命方星海为中国证券监督管理委员会党委委员，免除刘新华党委委员的职务。

【邓舸】证监会正积极开展扶贫活动。

【邓舸】证监会正式发布证监会派出机构监管职责规定，自2015年12月1日起实行。

【邓舸】该规定进一步明确了证监会派出机构的职责，共七章五十一条，包括总则、日常监管、风险防范与处置，案件调查与行政处罚，投资者教育保护、其他职责、附则等。

【邓舸】该规定征求意见以来，社会各方总体对规定评价正面、积极，认为有助于增强监管合力，提高监管效能、完善监管执法体制，促进派出机构更好履行一线监管职责，有效打击违法违规。

【邓舸】证监会就修订《证监会投资者保护基金管理办法》公开征求意见。

【邓舸】随着证券市场规模不断扩大，投资者保护需求的提高，进一步完善投保基金融资渠道，在一定条件下投保基金可以向央行申请再贷款。在保证安全的情况下，根据金融市场的发展，适当拓展基金运用形式。进一步完善投保基金收缴形式。

【邓舸】本次修订的基本原则是，在不突破现有法律的前提下，完善投资者保护制度机制，保持与现行相关法律的有效衔接，保持现行制度稳定。

【邓舸】具体修订的内容包括：第一，完善投保基金公司治理结构。第二，优化投资者保护基金筹集程序。第三，增加投保基金公司的融资方式。第四，适当拓宽投资者保护基金的运行形式。第五，增加证券公司向投保基金公司报送涉及客户资金安全的数据和材料的规定。第六，调整投资者保护基金公司信息报送制度。

【邓舸】证监会对10宗违法减持案件作出行政处罚。一宗案件进行补充调查。10宗已作出行政处罚的案件，共涉及6名自然人股东，5家法人股东及其7名责任人，罚款金额1亿878万。

【邓舸】听证中，涉案当事人提出的申辩意见包括：违法减持行为并非主观恶意，对法条理解偏差、减持行为存在客观原因、减持没造成危害后果、未获取非法利益、不构成一致行动人、地方证监局已对违法减持行为作出监管措施因而存在一事两罚情况等。

【邓舸】经复核，证监会认为，主观上是否存在恶意，减持原因及目的、危害后果是否严重，并非违法减持未披露行为的构成要件，因而不影响行为认定。对符合法律规定的一致行动人的违法减持行为，证监会将严格予以查处。

【邓舸】另外，派出机构出具监管警示函是依法履行职责，不影响后续行政处罚，当事人违法行为发生后主动增持弥补的，已酌情考虑作出减轻处罚的裁量。

【邓舸】上市公司信息披露违法行为误导、欺诈投资者，严重损害资本市场的“三公”秩序，证券服务机构怠于履行勤勉尽责法定义务，违反了市场“看门人”的诚信原则，法人利用他人账户买卖证券行为扰乱市场秩序，内幕交易滥用“内部人”的消息优势与其他投资者进行不公平交易，必须严厉打击。邓舸表示，证券执法将始终保持高压态势，坚决维护公开、公平、公正的市场秩序。

【直播员】本次新闻发布会到此结束，谢谢！