证监会11月27日发布会：规范发审权 减少利益输送

【直播员】今天的发布会由证监会新闻发言人张晓军主持。

【张晓军】11月24日证监会副主席方星海会见了伦敦证券交易所首席执行官一行，双方就沪伦通等问题交流了看法。方星海表示，积极推进沪伦通的可行性研究。同时，就中方关注的跨境审计问题，英方介绍了相关情况。

【张晓军】证监会制定发布《关于进一步规范发行审核权力运行的若干意见》，进一步规范发行审核权力运行机制。该意见直面市场关切，进一步完善了发审权力运行机制，具体要求可概括为：条件明确、标准清晰、程序规范、公开透明、集体决策、全称留痕、监督有效。

【张晓军】《意见》具体内容包括：1、研究取消《证券法》明确规定外的首发、再融资发行条件，调整为信息披露要求；2、对过往审核标准、典型案例进行归纳整理，成熟一批公布一批；3、建立限时办理和督办制度，对各个审核环节提出明确的时限要求，如从材料受理到召开反馈会不超过45天、落实反馈件后到初审会召开不超过20天，发出发审会函到发审会召开不超过10天等；4、对发审中复杂、疑难、没有前例的提交研讨办理；

【张晓军】5、建立预约接待制度，按规定提出约见的发行人，在3个工作日内安排见面，同时严禁发审人员与相关方进行私下接触；6、落实全程留痕制度，形成审核过程的硬约束；7、加强履职回避管理，细化发审过程中应当回避的具体情形及操作流程；8、强化对发审委员的监督检查；9、严格执行违纪问责制度，处理结果及时公开。

【张晓军】今年以来证监会稳步推进上市公司分行业监管，提升上市公司监管效率。下一步证监会将总结分行业监管的经验，进一步提高证监会分行业监管的效率。

【张晓军】今年以来，主要采取的措施：一是以投资者需求为导向修订了14个分行业监管指引；二是以问题为导向修订了12个分行业监管指引，目前已经有19个分行业指引；三是发布了并购重组的分行业指引。

【张晓军】通报依法对7宗大股东违法减持的行政处罚的决定。其中5宗违法减持案件中，存在超比例为及时披露，警告、责令改正。7宗案件总计4328万元

【张晓军】目前推进注册制改革的各项准备工作正在有序开展，证监会和证券交易所正在组织研究注册制改革的配套规章规则。注册制改革将坚持市场化、法治化取向，建立健全市场各主体各负其责的体系，保护投资、便利融资，同时把握好改革的节奏、力度、市场可承受度之间的关系，统筹兼顾、循序渐进，确保市场稳定运行。

【张晓军】为了进一步做好清理整顿违法从事证券业务的工作，近期证监会向各证监局下发了通知，规范证券期货经营机构涉嫌配资的私募资管产品。通知包含四点内容：一是在证券业协会前期摸排的基础上，进一步甄别确定相关私募资管产品；二是明确了需要规范的三类产品的规范标准；三是分类推进清理规范工作，严禁资管产品下设子账户、分账户、虚拟账户，有序规范优先级委托人享受固定收益、劣后级投资人直接参与股票投资的产品；四是持续关注利用一人多户等新型场外配资的风险。

【张晓军】海通证券是否被证监会立案，要以上市公司公告为主。

【直播员】本次发布会到此结束。