证监会通报私募检查执法情况 分类处罚数十家机构

【直播员】证监会微直播将于下午16点15分开始，敬请关注！

【邓舸】首先，证监会发布证券期货业信息系统托管基本要求行业标准，为业内金融机构选择托管机构，以谁控制、谁负责为原则，划分责任边界。根据托管系统的重要程度，对托管进行分级，实行差异化管理。证监会还将陆续组织制定多项金融行业标准。

【邓舸】证监会2015年私募基金检查执法情况通报。目前登记的私募基金管理人2.5万家，基金规模5.1万亿。

【邓舸】为督导私募行业规范发展，保护投资者权益，2015年证监会组织会内力量，共对140余家私募基金管理人和销售机构进行了现场检查，配合地方政府对40余家涉嫌非法集资的私募基金管理人进行了风险排查。

【邓舸】检查发现，当前私募领域存下以下违法违规行为：一是登记备案信息失真，比如私募基金管理结构不完整，不真实，更新不及时，没有按规定报送定期报告等。二是基金募集行为违规，如向非合格的投资者募集资金，投资者人数超过法律人数限制。

【邓舸】三，投资运作行为违规。比如挪用或侵占基金的财产。四是公司管理失范，如信息披露制度不健全，披露信息不充分，五是涉嫌违法犯罪。

【邓舸】为遏制违法犯罪和违规经营，对于检查中发现的问题，2015年，证监会区分不同情形，依法采取了以下措施。

【邓舸】第一，对上海宝银创赢投资管理有限公司作出行政处罚。第二，对中逢昊投资基金管理有限公司等27家私募基金管理人采取行政监管措施。第三，对上海好买信投资管理有限公司和武汉财富基石投资管理有限公司等2家私募销售机构采取行政监管措施。

【邓舸】此外，还对9家私募基金管理人立案稽查，对21家私募基金管理人涉嫌违法犯罪线索移送公安机关或地方政府。

【邓舸】证监会对胶合板1502期货合约作出行政处罚，罚没金额342万1342元。该案利用账户众多，涉及个人账户、法人账户等多个账户，由两人共同操纵。

【邓舸】证监会依法打击编造传播虚假信息的行为。对一宗案作出行政处罚，对当事人责任改正并处以15万元罚款。

【邓舸】与传统媒介相比，互联网媒介传播具有新的特点，即使是没有社会影响力的普通个体，也可以在短时间在制造舆论热点，引发社会关注。A股市场中散户比例占比较高，网络谣言的危害性越大。编造传播虚假信息有三大危害。

【邓舸】一是破坏市场诚信环境，二是虚假信息经过发酵传播会破坏资本市场的正常运行机制。三是在特殊市场环境下，比如在市场波动敏感期间，虚假信息可能引发蝴蝶效应，引起市场恐慌情绪，其危害性不可小视。

【邓舸】投资者应增强对网络信息的辨识能力，任何人在网络上发布涉及证券市场信息，必须遵守法律规定，不得破坏市场信息的正常传播，影响市场的正常运行。证监会将加大打击力度，保护广大投资者的合法权益。

【邓舸】介绍2015年证监会稽查执法情况。围绕稽查执法这一基本职责和核心工作，证监会严厉打击各类违法，案件查处数量大幅增长，惩处力度明显增加，2015年1-12月，证监会系统共受理723件违法线索，新增立案案件345件，向公安机关移送案件55件。其中，新型案件不断涌现。涉案主体更加广泛。

【邓舸】“2015证监法网行动”共八批120件案件，办结102件，移送公安机关12件。

【记者】部分上市公司大股东质押股票平仓的传闻是否属实？

【邓舸】截至1月14日，场内股票质押业务低于平仓线的融资余额为41亿元，占整体规模的0.6%，多数借款人通过追加担保物等措施消除了平仓风险，尚未出现上市公司大股东因股票质押回购业务出现平仓的情况。

【直播员】本次直播到此结束。