证监会：持股行权将在沪粤湘开展试点

【直播员】中国证监会本周例行新闻发布会将于2月19日下午16点15分举行，敬请关注。

【直播员】今天发布会由中国证监会新闻发言人邓舸主持。发布会正式开始。

【邓舸】近日，中国证监会批准了中证中小投资者服务中心有限责任公司报送的《持股行权试点方案》，这是贯彻落实《国务院办公厅关于进一步加强资本市场中小投资者合法权益保护工作的意见》的具体举措，也是以实际问题为导向，运用市场化方式，加强中小投资者保护和服务的新探索。

【邓舸】开展持股行权试点，有利于进一步落实中小股东合法权益，督促上市公司提高治理水平，代表中小投资者发声，推动投资者保护工作深入开展。

【邓舸】投资者服务中心将在上海、广东（不含深圳）、湖南三个区域开展持股行权试点，依法购买持有试点区域所有上市公司每家1手A股股票，持有后原则上不再进行买卖，以普通股东身份依法行使权利，通过示范效应提升中小投资者股权意识，引导中小投资者积极行权、依法维权，督促上市公司规范运作。

【邓舸】试点阶段，投资者服务中心将主要在中小投资者投票机制、利润分配决策机制、公开承诺及履行、自愿性简明化信息披露等方面，行使知情权、建议权等无持股比例和期限限制的股东权利。在积极经验的基础上，逐步丰富行权事项和行权手段。

【邓舸】投资者服务中心开展持股行权试点，将坚持普通股东的地位，确保所有行为符合法律法规的要求，符合公司治理规范，符合监管规定和自律规则，不行使监管或自律职责，不代表证券监管机构的立场。

【邓舸】同时，为有效防范内幕交易、利益冲突等风险，投资者服务中心将通过建立健全信息保密、内幕信息管理、工作回避、廉洁自律等配套制度，完善内部监管约束，强化流程管理，在线索搜集、方案制定等环节，严控知情范围，审慎行权避免引起市场误解，建立行权信息公开和舆情预警机制等措施，落实工作责任，推动持股行权试点工作顺利开展。

【邓舸】近日，证监会根据《关于加强证券期货投资者教育基地建设的指导意见》及《首批投资者教育基地申报工作指引》要求，开展了首批国家级证券期货投资者教育基地命名申报工作。依据相关规定，现将首批拟命名国家级证券期货投资者教育基地名单进行公示，包括共7家实体投资者教育基地及6家互联网投资者教育基地。

【邓舸】证监会日前对5宗案件作出行政处罚和市场禁入决定，其中包括1宗信息披露违法案件、1宗利用未公开信息交易案件和3宗内幕交易案件。

【邓舸】在1宗利用未公开信息交易案件中，张鹏先后在申万菱信基金管理有限公司担任高级分析师、基金经理和研究员等职务。张鹏及其妻子杨某控制使用刘某的账户，在张鹏管理新动力基金期间，新动力基金在买入或卖出股票后，张鹏操作刘某的证券账户同步或者稍晚买卖新动力基金买卖的股票。证监会决定对张鹏采取5年市场禁入措施。

【邓舸】这5宗案件严重违反了证券法律法规，扰乱了市场秩序，必须坚决予以打击，证监会将持续对上市公司信息披露、内幕交易、操纵市场等各类违法行为保持高压态势，保护投资者合法权益，维护市场三公原则。

【直播员】下面是问答环节，请记者提问。

【记者】能否详细介绍下近几年证监会在处罚信息披露违法案件方面的情况？

【邓舸】证监会对各类违法案件始终保持高压态势，依法从严从快打击。发行人、上市公司信息披露违法严重破坏市场秩序，侵害投资者利益，证监会一直以来将其作为打击处罚重点，加大处罚力度，让违法失信者付出沉重代价。

【邓舸】2015年，证监会依法对13宗信息披露违法案件作出行政处罚决定，对华锐风电等10家上市公司进行了行政处罚，罚没款共计917.8万元，其中对7家上市公司采取从重处罚，对4家上市公司处于60万元顶格处罚；依法对16名责任人员采取市场禁入措施，其中3人被采取终身市场禁入措施；对37宗大股东超比例减持未及时披露、限制交易期内减持案件作出行政处罚决定，罚没款共计2.6亿元。除此之外，还有5宗案件正在履行事先告知程序。

【邓舸】初步统计显示，近三年来，证监会给予从重、顶格处罚的信息披露案件占该类案件总数的比例约为50%。此外，证监会还依法移送了一批涉嫌犯罪案件，同时鼓励投资者通过民事途径向相应违法主体主张民事赔偿。今后，证监会将继续对信息披露违法行为零容忍，保持高压态势，督促上市公司和各中介机构归位尽责，加大对违法行为的打击力度，维护投资者特别是中小投资者的合法权益。

【记者】有媒体报道，证监会近日叫停了QDII基金的申报及发行工作，请问是否属实？能否介绍具体情况？

【邓舸】这些报道与事实不符。证监会未要求暂缓申报及发行新的QDII产品，目前QDII产品仍按照相关法规正常注册及发行。

【直播员】今天的例行发布会到此结束。