证监会：取消四项行政审批事项

【直播员】中国证监会本周例行新闻发布会将于4月1日下午16点15分举行，敬请关注。

【直播员】今天发布会由中国证监会新闻发言人邓舸主持。发布会正式开始。

【张晓军】今日发布会主要有两项内容，证监会日前取消四项行政审批事项以及七项行政审批中介服务事项和通报两宗案件行政处罚情况。

【张晓军】为了贯彻落实国务院简政放权的要求，证监会日前发布公告，取消四项行政审批事项，包括取消了公募基金管理人、法定代表人、从事合规监管的负责人的选任或者改任审批；取消境外交易所驻华代表处审批等。

【张晓军】取消七项行政审批中介服务事项，包括取消出具公募基金管理公司设立公募基金管理人法律意见书、取消出具期货公司合并资产评估报告等。

【张晓军】证监会在取消四项行政审批事项及七项行政审批中介服务事项的同时，会在加强后续监管做出部署，明确后续的管理方式和工作安排，以审慎监管的原则，完善监管，加强事中检查和事后稽查力度来加大监管力度。

【张晓军】证监会对两宗案件作出行政处罚。其中，一宗为内幕交易案，另一宗为私募基金公司违规案。

【张晓军】内幕交易案中，李云岗参加了2014年1月6日在华大智宝的总经理办公会，知悉华大智宝可能与中电广通进行资产重组的内幕信息。2014年1月9日，“李云岗”帐户买入中电广通10500股，非法获利19430.25元，以上行为违反了证券法第73条、第76条的规定，依据证券法相关规定，证监会绝对对李云岗处以5万元罚款。

【张晓军】私募基金公司违法案中，陕西金开宏投资管理有限公司向投资者王某某销售上海喆麟股权股权投资基金管理有限公司担任普通合伙人的有限合伙型基金份额。王某某实缴出资额30万元，投资于单只私募基金金额低于100万元。

【张晓军】喆麟基金向非合格投资者募集资金的行为违反了《私募投资基金监督管理办法》第11条的规定。依据《私募投资基金监督管理办法》38条规定，上海证监局责令喆麟基金改正，并予以警告，并处于定格罚款3万元，对相关责任人予以警告，并处于顶格罚款3万元。该处罚是证监会首次根据《私募投资基金监督管理办法》规定，对向非合格投资者募集资金的私募基金管理人及责任人员给予行政处罚的案件。

【张晓军】近期证监会注意到一些互联网媒体在报道中，关于股转系统挂牌公司存在一些问题。在此强调，目前股转系统挂牌公司向交易所转板的制度，还在研究之中。

【张晓军】今天的发布会到此结束。