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同学内幕交易被罚没400多万
2018-07-26 07:43:37 来源: 北京青年报
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  证监会网站昨天挂出三张行政处罚决定书,其中显示,安徽华都苑置业有限公司董事长边炯内幕交易摩恩电气股票。摩恩电气并购重组失败,但边炯却在近20个交易日非法获利百万,结果被证监会罚没400余万。

  起因:摩恩电气4年前并购重组

  这桩内幕交易与摩恩电气有关,还要追溯到摩恩电气4年前的一次并购重组。

  据了解,2013年10月,因公司电缆制造主业发展不好,上海摩恩电气股份有限公司实际控制人问某鸿、董事长问某鑫及总经理王某A三人在问某鸿办公室,开会讨论公司战略转型问题。最后商定转型对象为环保类、清洁能源类、文化产业类、移动互联类等,转型方式是寻找目标公司装入上市公司,确定由问某鸿全面负责对外收购兼并工作,问某鸿随即开始寻找重组目标公司。

  后经证监会确认,摩恩电气内幕信息敏感期为2014年7月8日至2014年8月14日。摩恩电气实际控制人问某鸿、董事长问某鑫、长城证券保荐代表人田某华、雷尚科技王某B等19人为该案内幕信息知情人。

  调查:敏感期突击开户并交易

  安徽华都苑置业有限公司董事长边炯,恰恰在摩恩电气推进并购重组的内幕信息敏感期内,控制两个账户进行内幕交易。

  边炯进行内幕交易使用的是“刘某”账户和“边某洪”账户,均于2014年6月18日开立。据调查,两个账户的资金全部为边炯个人资金,资金调拨指令由他本人下达。“刘某”账户于2014年7月22日开始买入“摩恩电气”,当日累计买入52.21万股,累计买入362.16万元;10月20日,复牌首日卖出全部股票,卖出金额406.48万元,累计获利42.07万元。“边某洪”账户则在2014年7月21日至22日,累计买入摩恩电气62.19万股,累计买入428.96万元。8月11日至10月20日,累计卖出全部股票,卖出493.80万元,累计获利62.14万元。

  两个账户资金全部来源于“寿某苹”账户。2014年7月17日,寿某苹分别向刘某、边某洪三方银行存管账户转入370万元、430万元,当天资金全部转入证券端。2014年10月21日,两个账户分别通过银证转账将证券端412.08万元、492.16万元转入对应三方银行存管账户,并于当天分别转入“赵某永”账户。

  关系:与知情人为商学院同学

  据证监会披露,边炯与实际控制人问某鸿关系密切,了解摩恩电气经营现状和经营想法,知悉摩恩电气电缆主营业务发展不佳,打算战略转型环保、文化、手游板块等方向。二人为长江商学院同班同学,都参加了飞雁高尔夫球队,经常相约各地一起打球,有共同的长江商学院同学圈与微信群。平时经常聚会吃饭,两人联系频繁。

  边炯熟悉问某鸿出差习惯和个性特点。边炯熟悉问某鸿的出差习惯,两人平日打球、聚会联系非常频繁, 有条件获悉摩恩电气重大资产重组项目的进展情况和大致地点。边炯基于其熟悉问某鸿“除了看项目一般不出差”的工作习惯,凭借电话、见面联系,边炯可以判断出问某鸿所在地点和战略转型工作的进展节奏。边炯通过与问某鸿打球见面的契机,有条件确定摩恩电气战略转型的阶段性方向。2013年,问某鸿跟同学打球时,提到电缆行业也不好做,让同学推荐些医药、军工、环保、文化、手游板块的重组项目。

  同时,边炯与问某鸿存在资金借贷关系。根据上海摩恩融资租赁股份有限公司财务账:2014年5月15日,摩恩租赁向安徽华都苑置业有限公司借款1200万元。2014年5月15日,摩恩租赁向安徽华都苑置业有限公司还款1200万元。当年10月15日,安徽华都苑置业有限公司向摩恩电气转款690万元。此外,“寿某苹”银行流水显示,2014年4月1日、7月1日、8月1日,“寿某苹”账户分别向摩恩租赁转出300万元、348万元和400万元。摩恩租赁于当年5月16日打款2000万到安徽华都苑置业有限公司“郑某耀”账号,其中1000万通过“郑某耀”账户转入“赵某萱”账户,并于5月19日转入“寿某苹”账户。经查,摩恩电气、摩恩租赁与安徽华都苑置业有限公司并无业务往来。

  认定:交易品种单一且异常

  证监会认定,“刘某”和“边某洪”账户都是边炯在摩恩电气内幕交易敏感期内借用他人名义,集中突击开户,交易品种单一,由“从未交易”到“大量单一”买入,与平时交易习惯不同。

  而资金进出时间、买卖时点与边炯和问某鸿联络接触时间、内幕信息形成、变化、公开时间基本一致,相关交易行为明显异常。据披露,7月18日,问某鸿和边炯在深圳见过面,打过一场高尔夫球。而摩恩电气正是7月17日与雷尚科技商谈,7月21日长城证券便向雷尚科技发送了尽调清单。

  在时间上高度关联的是,两个账户在7月17日完成资金调拨后,在7月21日和22日首次买入“摩恩电气”。据问某鸿通讯记录显示,边炯在买入股票期间与其存在通话和短信联系。

  2014年10月18日,长城证券正式结束现场尽调工作,主要原因是由于立信会计师事务所对雷尚科技报表收入确认等方面存在疑问,摩恩电气决定终止并购重组雷尚科技项目。2014年10月20日,摩恩电气公告终止筹划重大资产重组事项,并即日复牌。10月20日摩恩电气复牌当日,两个账户全部清仓所持摩恩电气股票。

  获利:20个交易日百万到手

  边炯利用摩恩电气进行内幕交易获利“丰厚”,在不足20个交易日赚到“百万”,却没想到日后付出了沉重的代价。

  2014年7月21日和22日,边炯首次买入当天,摩恩电气开盘价分别为6.86元/股和6.79元/股;在8月13日停牌前最后一个交易日,摩恩电气涨至8.41元/股(当日收盘价);此后并购重组失败复牌当日,其收盘价为8.02元/股,较边炯买入时上涨约18%。而边炯合计买入约114万股,耗资790万元左右,获利超百万元。

  最终证监会决定,没收边炯违法所得104.20万元,罚款312.61万元,罚没合计416.81万元。(记者 刘慎良)

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